证券公司证券自营业务的内部控制包括（ ）。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处
答案:2 悬赏:0 手机版
解决时间 2021-02-10 23:39
- 提问者网友：趣果有间
- 2021-02-10 09:02
1.[单选题]证券公司证券自营业务的内部控制包括（ ）。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
最佳答案
- 五星知识达人网友：封刀令
- 2021-02-10 10:42
参考答案：D 参考解析：证券公司证券自营业务的内部控制包括：①建立防火墙制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；④证券公司应建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
全部回答
- 1楼网友：千杯敬自由
- 2021-02-10 11:13
感谢回答
我要举报
如以上问答信息为低俗、色情、不良、暴力、侵权、涉及违法等信息，可以点下面链接进行举报！
大家都在看
推荐资讯