也许是我运气号吧，虽然没这么看书，但是我感觉我考的基础题目还是都比较简单的，考完基础后考交易头就开始涨了，如果让你几个小时盯着电脑会头痛的话，最好还是不要一次抱太多。
最后，我把我考到的基础的一些题目写下来，仅作参考：
1.证券是指(ACD)。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
看到这题的第一感觉是“这不是辅导资料上讲过的原题么”，所以很开心，也感谢那位讲述的老师。
2.以下属于货币证券的是（ABC）。
A．商业本票
B．银行本票
C．银行汇票
D．金融证券
3.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（公开市场操作）业务。单选
4.EURONEXT的新泛欧交易所由 (BCD) 合并而来。多选
A.纽约交易所 B.阿姆斯特丹交易所 C. 布鲁塞尔交易所 D. 巴黎交易所
5.中国人自己创办的第一家证券交易所是（北平交易所）单选
6.证券交易机构也是由外商开办的“（上海股份公所）”和“（上海众业公所）”多选
7.上海证券交易所和深证证券交易所分别正式营运的时间是（1990年12月和1991年7月）。单选『这道题目在我下一门的交易中也考到，也是以外，没想到同一题目会在两门考试中同时考到』
8.证券的特征包括（期限性、收益性、流动性和风险性）。多选『其中有一项是参与行，我选了，郁闷』
9.（证券市场是价值直接交换的场所）。单选
10封闭式基金的封闭期限是指（基金的存续期）单选
11.基本建设债券是（政府所属机构）发行的。单选
12.金融衍生工具产生的最基本原因是（规避风险）。单选
13.美国长期债券期货的基础工具是（ 期限为30年，息票利率为6% ）的虚拟标准券。单选
14.我国债券远期交易数额最小为债券面额(100000 )元，交易单位为债券面额(10000 )元。单选
15.根据新《公司法》，公司对外累积投资额不得超过本公司净资产的(70％ )。单选
16.资本利得也称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。单选、判断
17.基金性质的机构投资者包括（证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金），多选
18.关于发行市场与交易市场的一题多选注意其中一项把发行市场和交易市场调换说的，具体的记不清了。
19.优先股股息在当年未能足额分配时不能在以后年度补发的优先股是（非累计优先股 ）。单选
20.债券在确定发行币种时最主要根据（发行对象 ）来确定。单选『个人认为是这个』
21、关于ETF与封闭式基金，以下说法正确的是 （D ）『具体的选项记不清了，就是关于两者的区别』
A. ETF发行规模固定
B. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
C. ETF只需每周公布一次财务状况
D. 封闭式基金有固定的存续期
22.下列属于基金托管人的主要职责的有 （ABCD）
A. 安全保管基金的全部资产
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
D. 办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项
23.证券公司(ABCD)，必须经证券监督管理机构批准。 （1分）
A. 变更持有百分之五以上股权的股东 实际控制人
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更公司章程中的重要条款
D. 设立 收购或撤销分支机构
24.（法律手段）是证券市场的最主要监管手段。判断『原题是把法律手段换称行政手段了，所以是错的』
25.证券市场的产生得益与（社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展）。『这里原题把第一点分开放在A和D项，还加了废话』
26.股票是（有价证券、要式证券、政权政权、资本证券、综合权利证券）。『这个考点我考到两题』
27.发行无记名股票的公司应当与股东大会会议召开前30日公告会议召开的（时间’地点、审议事项）。多选
28.经济周期循环一般都要经过（复苏、高涨、消退、萧条）四个阶段。多选
29.中央银行提高法定存款准备金率>>>>股价下降，降低法定存款准备金率>>>>>股价上升。多选
30.（红筹股）是指在中国境外注册，在香港上市但主要业务在中国内地...单选
31.公司股权分置改革方案实施之日起，在（12个月）内不得上市交易或转让。单选
32.中期国债是指偿还期限在（1年以上、10年以下的）国债。单选
33.混合资本债券的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。
34.ETF属于（指数基金）。单选
35.绝大部分期货合约是通过做反相交易实现对冲而平仓的。
36.互换交易可以视为一系列远期交易的组合。
37.（欧式期权）只能在期权交易日执行。判断『原题把欧式期权偷换成美式期权了，所以是错的。』
38.协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小。单选
39.权证自上市之日起存续时间为6个越以上24个月以下。
40.转债发行人在实施赎回条款时要支付比没有赎回条款的转债（更高）的利率。单选
41.有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。
42.证券化率是证券市值/GDP.判断『原题是：证券化率是证券市值/GNP，所以是错的』
别的在股权分置和创新试点那里考的好多，另外风险控制，证券业务的资本要求等都有考到的。
这些题目都是在我考完回来的晚上写出来的，因为我的一个同学的基础是在21号早上考的，所以我就写出来给他参考，当时回想起来的题目不至这些，只是我太累了，这么多题目要发短信过去给他（这里刚刚30条短信，没办法，我手机发不了彩信），而现在，再去翻那基础，已经没感觉了。不过后来听说效果不好，虽然我的同学考的有些考点是同一个，但是很多题目都换了个方式，比如说我考的是“中国人自己创办的第一家证券交易所是（北平交易所）”，而我同学考的却是“北平交易所是在什么时候创办的？”。 |