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李某为某证券投资咨询机构的从业人员,在向客户王某提供咨询服务的过程中

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解决时间 2021-01-22 04:58
李某为某证券投资咨询机构的从业人员,在向客户王某提供咨询服务的过程中
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证券投资服务机构在证券市场中的主要作用是通过其专业知识和技能为服务客户提供最佳方案。如果允许其从业人员代理委托人从事证券投资,可能会引发咨询业务和经纪业务混合操作的弊端,进而损害投资者的利益。因此,《证券法》第159条明文禁止证券投资咨询机构的从业人员代理委托人从事证券投资。本案中,吴某作为证券投资咨询机构的从业人员,不得接受客户赵某委托,代理其从事证券买卖。因此,该协议无效。
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