证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ.提高自营
答案:2 悬赏:50 手机版
解决时间 2021-03-09 00:05
- 提问者网友：王者佥
- 2021-03-08 15:23
1.[单选题]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ.提高自营业务运作的透明度Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、ⅢABCD
最佳答案
- 五星知识达人网友：拜訪者
- 2021-03-08 15:30
参考答案：A 参考解析：内部控制措施包括：①建立自营业务的逐日盯市制度；②建立健全自营业务风险监控系统的功能；③提高自营业务运作的透明度；④建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑤建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；⑥建立完备的业绩考核和激励制度；⑦加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；⑧建立健全自营业务内部报告制度；⑨建立健全自营业务信息报告制度；⑩加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。
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- 1楼网友：由着我着迷
- 2021-03-08 16:01
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