质量体系考核企业自查表怎么填写?

质量体系考核企业自查表怎么填写?

原发布者:杨燕秀

质量体系考核企业自查表
   一、企业基本情况
企业名称      ｜
经济性质｜     ｜隶属关系｜      ｜
地    址｜       ｜
邮    编｜        ｜电 话｜     ｜传 真｜   ｜
法人代表｜     ｜职 务｜      ｜职 称｜   ｜
联 系 人｜    ｜职 务｜   ｜职 称｜   ｜
 企 业 管 理 人 员 一 览 表｜
姓名｜性别｜年龄｜文化程度｜职务｜职称｜主管工作｜
   ｜   ｜      ｜   ｜   ｜   ｜     ｜
   ｜   ｜   ｜   ｜   ｜   ｜     ｜
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主要产品｜   ｜种类｜   ｜
建厂日期｜      ｜
占地面积｜平方米｜建筑 面积｜平方米｜
职工总数｜人｜中级职称 以上人数｜人｜
注册资金｜万元｜固定资产 原值｜万元｜
上年医械总产值｜万元｜上年医械 销售收入｜万元｜
质量情况｜(有无出口，国家质量抽查情况，试产期用户反映)｜      ｜      ｜      ｜



二、按照GB/T19000系列标准建立健全企业质量体系计划
    1.是否准备按GB/T19001（或GB/T19002）；YY/T0287（或YY/T0288）标准建立健全

自查报告 xxxxxx食品药品监督管理局： 我企业是在攀枝花地区独家代理郑州静美公司产“医和多功能治疗仪”。拟对该产品在攀枝花市场进行销售推广业务。秉着“关心人类健康”的宗旨，凭借公司严谨的质量管理和内部管理体系，优质的产品及专业的售前体验、销售及售后服务，为关注人们健康孜孜不倦的努力。 我企业现已准备申报《医疗企业经营许可证》,在经过领会和学习四川省攀枝花市食品药品监督管理局对医疗器械经营企业规范管理及资格认定的相关文件精神后，我企业进行了认真的自查，结果如下： 条款1 人员（总分70分 实得 68分） 1.1企业应具有充分的人力资源。企业负责人和质量管理人员应熟悉国家对医疗器械管理的法规、规章、政策。（10分） 答：我企业建立了企业组织机构图，建立了现职人员表，负责人和质量管理人员均熟悉国家医疗器械管理的法规等。符合上述规定，实得10分。 1.2 经营第二类医疗器械企业的法定代表人或负责人应具有中专以上学历或初级以上专业技术职称；经营第三类医疗器械企业的法定代表人或负责人应具有大专以上学历或中级以上专业技术职称；企业负责人不得兼职。（20分） 答：我企业法定代表人学历为中专，从事医疗器械相关工作有三年以上，符合该条规定，实得20分。 1.3 经营第二类医疗器械企业质量管理负责人，应具有相关专业大专以上学历或初级专业技术职称；经营第三类医疗器械企业质量管理负责人，应具有相关专业本科以上学历或中级以上专业技术职称；并不得兼职。（否决项） 答：我企业质量管理人具有大专学历，医学相关专业毕业，有两年医疗器械从业经验，符合要求。 1.4 企业从事质量管理和各部门负责人，应熟悉国家有关医疗器械的法律、法规、规章和所经营医疗器械的专业知识及本企业制定的质量管理制度和岗位工作程序。 答：我企业从事质量管理和各个部门负责人，已经培训学习过医疗器械相关法律、法规、规章及所经营医疗器械的专业知识。并多次加强学习了本企业指定的质量管理制度和岗位工作程序，符合要求，实得10分。 1.5 经营第三类医疗器械产品，第二类医疗器械5个或5个以上类别的企业质量管理机构专职管理人员应不少于3人；第二类医疗器械5个以下类别的企业专职质量检验人员应不少于二名， 质量管理机构专职管理人员应具有相关专业大专以上学历或初级专业技术职称；并保持相对稳定。（10分） 答：我企业经营的医疗器械有专职的质量检验人员2名，具有专业文凭和医师资格证，有三年医疗器械从业经验，符合要求。实得（10分） 1.6 从事验收、养护以及经营、保管等工作的人员，应具有高中以上的文化程度，以上人员须经相关部门进行培训，考核合格后发给岗位合格证后方可上岗。以人员均应熟悉所经营产品的产品特性。（20分） 答：我企业仓储部设专职库管员，负责库房产品的验收，养护、保管等工作，中专文凭。熟悉企业经营产品的特性。因企业正在筹备期间，未能参加药监局开办的培训学习班，故未能参加考核。自查评分18分。 1.7 经营设备类医疗器械产品的，应有与其经营规模相适应的熟悉产品性能的售后服务人员；经营范围为第三类医疗器械5个和5个类别以下的应具有相关专业大专以上学历或中级以上技术职称人员的技术培训、售后服务人员1名；每增加2个类别增加1名大专以上学历或中级以上技术职称的技术人员；经营范围为第二类医疗器械5个和5个类别以下的应具有相关专业中专以上学历或初级以上技术职称的技术培训、售后服务人员1名；每增加2个类别增加1名中专以上学历或初级以上技术职称的技术人员； 经营需要验配类医疗器械产品的，应配有与其经营规模相适应的符合验配要求能力的专业验配人员（隐形眼镜验配人员或专业测听师），应不少于2名。（否决项） 答：我企业经营的第二类医疗器械，设立了专职的售后人员1名，大专学历。经厂家的专业培训，对产品的性能、使用和保养方面均非常熟悉，能胜任售后服务工作。符合要求。 2.1 企业应设置与经营规模和产品品种相适应组织机构；应设置质量验收机构和验收、养护、售后服务等组织机构或人员。各级机构和人员职责应明确，主要负责人对企业经营质量负领导责任。企业应设置以主要负责人为首的质量管理领导机构，行使质量管理职能，在企业内部对医疗器械产品质量具有裁决权。（20分） 答：我企业根据所经营产品的特点设立了质检部、服务部、仓储部、售后部等，制定了各部门及各岗位人员责任制。在公司负责人和质量管理人的领导下，施行质量管理职能，并在公司内部对所经营医疗器械产品质量具有裁决权。实得20分。 2.2 企业质量检收机构应配备相应的仪器和设备；不具备检验能力的，提供由第三方提供技术支持（质量技术保证）的证明。（否决项） 答：本企业已提供了第三方提供技术和质量承诺书证明。符合要求。 2.3 经营需要验配的医疗器械产品的企业，应具备相应的验配能力；设置适合的验配机构；具有适合的设备、仪器。（经营隐形眼镜的企业应具有视力表、检影镜、镜片箱、电脑验光仪或综合验光仪、裂隙灯、焦度仪、角膜曲率计等设备、仪器；经营助听器的企业应具有测听室、听力计、验配专用电脑、电脑编程仪、编程线，取耳样工具一套-----取耳样材料、耳光镜组合、耳样注射枪）（否决项 ） 答：本企业有专职的质量管理人员，如需检测的可对所经营产品进行检查。符合要求。 3.1 企业应有与经营规模相适应的、相对独立的经营场所， 经营第二类医疗器械企业应不小于50平方米；经营第三类医疗器械、第二类大、中型设备的企业应不小于100平方米（另有规定的除外）。 经营助听器、隐形眼镜等单一产品的企业经营场所面积不得少于45平方米。 注册经营场地不得设置在住宅内，不得在商住楼的住宅部分，不得作生活用。（否决项） 答：我企业经营场地租用的是交通银行商用房，经营面积大于100平方米，只做经营用。符合要求。 3.2 企业应有与经营规模和经营范围相适应、相对独立的符合产品标准规定条件的仓库，仓库建筑毗邻环境应整洁，无粉尘、无垃圾、无有害气体及污水等严重污染源。 经营耗材类医疗器械产品的企业，仓库不得小于100平方米；经营一次性使用无菌医疗器械（第三类注射穿刺器械、医用高分子材料及制品）产品的企业，仓库不得小于200平方米；经营一般医疗器械产品的企业，仓库不得小于50平方米（另有规定的除外），具有符合产品特性的设备、设施；只经营固定式永久安装的大型医疗设备的企业可以不设仓库。 经营助听器、隐形眼镜等单一产品的企业仓库面积不得少于20平方米。 仓库场地不得设置在住宅内，不得在商住楼的住宅部分，不得作生活用。（否决项） 答：我企业设立的仓库符合经营产品的规模及范围，也符合产品标准规定条件要求，仓库所在位置环境整洁，无粉尘、无垃圾、也无有害气体及污水等严重污染源。仓库地址没有设置住宅内，也在商用楼部分，不做生活用。符合要求。 3.3 业应有与经营规模及经营产品相适应、相对独立 便于操作的质量验收场所（质检室），并配备与经营品种相适应的检验、维修设备，质检室面积不得少于15平方米。 经营助听器、隐形眼镜等需验配的医疗器械产品应设置不得少于10平方米的检查室。（20分） 答：我企业设置与经营规模及经营产品相适应，相对独立便于操作的质检室，并配备了与所经营产品相适应的检验、维修设备，但质检室面积只有12平方米（小于规定的15平方米）故得16分。 3.4 营业场所应宽敞、整洁、明亮，配备电话、传真、计算机等办公设施，设置产品陈列室或陈列柜，所经营的主要产品应陈列可见，大型设备不能陈列的应悬挂产品图片；经营需验配医疗器械产品的企业必须设置检查室等验配场所、配戴台和洗手池，场地具有良好的卫生条件。（10分） 答：我企业经营场所宽敞、明亮、整洁，并配备了电话、计算机等办公设备，并设置产品陈列柜，所经营产品陈列可见。符合要求，实得10分。 3.5 仓库应划线分区，实行色标管理，统一规定为（三色五区）：待验库(区)黄色；合格品库(区)绿色；发货库(区绿色；不合格品库(区)红色；退货库(区)黄色等专用场所，以上各库(区)均应设有明显标志。 经营医用高分子材料制品、植入材料和人工器官等产品技术标准中有温、湿度要求的产品应具有阴凉库（0-20℃），常温库（0-30℃）。 经营体外诊断试剂等需冷藏的产品应具有冷库（2-10℃）条件，或不少于3台冷藏箱。（20分） 答：我企业仓库按三色五区划分，有明显标志，符合要求，实得20分。 3.6 仓库应符合产品储存要求，应做到： 1）场地及产品清洁、卫生。 2) 保持产品与地面之间有一定距离的设备（地垫）。 3) 避光、通风和排水，检测和调节温、湿度的设备。 4) 防尘、防潮、防霉、防污染以及防虫、防鼠、防鸟等设备。 5）效期商品应按批号分类集中堆放，按批号及效期远进依次堆码，并有明显标志。 6) 符合安全用电要求的照明设备。 7）装卸货物门外应有防止雨淋的顶棚。（20分） 答：我企业仓库场地清洁，卫生，避光，通风及排水设置，有照明设备，有防虫、防鼠设备，产品和地面之间有地垫。效器商品按批分类堆放，并有明显标志。装卸货物门外有防止雨淋的顶棚。因无调节温、湿度得设备。故得18分。 3.7 有特殊要求的商品应具有符合其特性贮存条件，如口腔科材料、易挥发的液剂、毒性产品和危险品等应按要求专室储存保管。双人双锁保管，专帐记录，应具有相应的安全保卫措施。（10分） 答：本企业经营的产品没有特殊要求。故得10分。 3.8 注册经营、仓库场地均应符合消防、安全要求（10分） 答：本企业经营场所及仓库均符合消防安全要求。实得10分。 4.1 企业应及时收集并保存与经营有关的法规、规章（20分） 答：本企业收集并保存了国家对经营的相关法规等，如《公司法》《消费者权益保护法》等等，符合要求，实得20分。 4.2 企业应收集并保存与所经营产品相关的产品技术标准和资料（否决项） 答：我企业收集并保存了与所经营产品相关的产品技术标准和资料。符合要求。 4.3 企业应依据国家有关法规、规章，结合企业实际和所经营医疗器械产品特性建立质量管理体系， 结合企业实际和所经营医疗器械产品特性建立并执行符合本企业实际的医疗器械质量管理制度，并定期检查和考核质量制度执行情况，质量管理制度至少应包括：（1）质量方针和管理目标；（2）质量体系审核；（3）各级质量责任制；（4）质量否决制度；（5）经营质量管理制度；（6）首次经营品种质量审核制度；（7）质量验收、保管及出库复核制度；（8）不合格商品管理及退货商品管理制度；（9）质量事故报告、质量查询和投诉管理制度；（10）售后服务管理及用户访问制度；（11）质量信息管理制度；（12）有关质量记录管理制度；（13）不良事件监测报告制度；（14）人员教育培训制度；（15）有关制度执行情况考核制度；（16）特殊产品专项管理制度。（17）经营需验配产品（如助听器、隐形眼镜）的企业还应制定：验配人员职责、验配管理制度、验配产品的质量检测制度、卫生制度等。（40分） 答：上述第16和17项中，本企业不经营特殊产品和配验产品。其余15项在企业质量管理制度里均包括。实得40分。 4.4 企业应制定质量管理重点环节的程序文件。重点环节的程序文件应包括：（1）首营企业、品种审批程序；（2）产品进货程序；（3）质量检查验收程序；（4）入库及发货程序；（5）出库复核程序；（6）在库养护程序；（7）不合格产品的确认程序；（8）质量信息流转程序；（9）质量查询、投诉工作程序；（10）隐形眼镜、助听器等产品的验配程序；（20分） 答：我企业不经营隐形眼镜、助听器等产品。我企业制定的质量管理重点环节的程序文件均符合上述前9项纪录，实得20分。 4.5 企业应按质量管理制度建立质量管理记录，质量管理记录（表格）至少应包括：（1）.医疗器械购进记录、（2）验收、检验记录；（3）养护检查记录；（4）出库复核记录；（5）销售记录；（6）质量查询、投诉记录；（7）不合格品报废、销毁记录；（8）退货记录；（9）销后退回验收记录（10）仓库温、湿度记录；（11）仪器、设备使用、检定记录；（12）质量事故处理、报告记录；（13）不良事件报告记录；（14）人员教育培训记录；（15）管理制度执行和考核记录等（40分） 答：我企业质量管理制度建立饿质量管理纪录均包括上述纪录，实得40分。 4.6 企业应建立质量管理档案（表格）至少应包括：（1）供货方档案；（2）首营企业、品种审批档案；（3）医疗器械产品质量档案；（4）销售人员档案；（5）用户档案；（6）产品售后服务及维修档案；（7）产品技术资料档案；（8）产品质量问题跟踪档案；（9）产品质量信息档案；（10）设施、设备检查维护档案；（11）人员培训档案；（12）员工健康档案；（13）不合格品报损表；（14）近效期商品催销表；（15）不良事件报告表等。（30分） 答：12员工健康档案暂未建立（试用期过后统一健康体检）其他记录均已建立。实得28分。

质量体系考核企业自查表中应填的资料都在你们单位当初在申请“质量体系”时里面内容都有，除了一、是必填外，二、以下的都是要选择的填写。有些情况问问单位统计，会计，质量办公室。 一、企业基本情况 企业名称      经济性质 隶属关系       地    址        邮    编         电 话      传 真    法人代表      职 务       职 称    联 系 人     职 务    职 称     企 业 管 理 人 员 一 览 表 姓名 性别 年龄 文化程度 职务 职称 主管工作 主要产品    种类    建厂日期       占地面积 平方米 建筑 面积 平方米 职工总数 人 中级职称 以上人数 人 注册资金 万元 固定资产 原值 万元 二、按照GB/T19000系列标准建立健全企业质量体系计划     1.是否准备按GB/T19001（或GB/T19002）；YY/T0287（或YY/T0288）标准建立健全本企业质量体系？ 是□ 否□     2.企业打算在____年申请质量体系认证。或尚无计划。     3.企业有______人接受了GB/T19000系列标准及YY/T0288标准的培训。取得内审员证书的有______ 人。     4.企业通过质量体系认证的困难是：     费用问题 □ ； 无人指导 □； 管理水平低 □；认识不够 □ ； 迫切性不大 □     三、本次申请注册产品名称和报告适用范围     申请注册产品名称：___________________________。     本报告覆盖产品范围及名称：_______________________ 。     四、企业质量管理职责     1.与质量有关的管理、执行、验证工作人员是否规定了质量职责并形成文件。   有□无□     2.企业的管理者代表是________ 。或未指定□     3.能否提供企业质量体系组织结构图。 能□否□     4.企业是否收集并保存与生产、经营有关的法律、法规、行政规章，各级质量标准。   是□ 否□     5.企业法人代表或管理者代表是否经过了GB/T19000及YY/T0287标准的培训。   是□否□     五、设计控制     1.企业是否建立并保持设计控制和验证的形成文件的程序或相应要求。  是□否□     2.在设计过程中是否进行了风险分析   是□ 否□     3.是否建立并保存了该产品的全部技术规范和应用的技术文件（包括产品技术文件清单） 是□ 否□     4.是否保存了试产注册后该产品设计修改的记录。   是□否□     六、采购控制     1.是否建立并保持控制采购过程的形成文件的程序。  是□ 否□     2. 是否建立了申请准产注册产品主要采购内容清单，并确定了合格分承包方。   是□ 否□     3.该产品的采购资料是否清楚、明确、齐全。是□ 否□     七、过程控制     1.是否确定了申请准产注册产品的关键过程和特殊过程（工序）并制定了相应的控制文件或作业指导书。   是□ 否□     2.无菌医疗器械是否按照《无菌医疗器械生产管理规范》组织生产。是□否□     3.该产品所需的设备、工装、检验仪表是否具备，并能满足产品制造过程的要求。 是□ 否□     4.参加该产品的施工制造人员是否具备相应资格或经过针对性的培训。是□否□     5.是否确定了该产品过程检验的内容、规程和记录。    是□ 否□     6. 是否对该产品要求的作业环境，产品清洁作出规定。    是□否□     7. 是否建立了用于该产品安装、查验的技术资料和接受准则。    是□ 否□     8. 是否规定了过程控制中应形成的记录。 是□ 否□     9. 是否对该产品的可追溯性范围和程度进行了确定（材料、元件、过程和去向）是□ 否□     10、现场能否看到产品标识（包括最终产品的标签）及检验试验状态的标识。是□ 否□     八、产品检验和试验     1. 是否设有专职的检验试验机构，并规定了其职责和权限。对有源医疗器械和植入性医疗器械是否记录了检验人员身份。    是□ 否□     2. 是否建立了进行检验和试验，形成文件的程序。 是□否□     3. 是否进行进货检验和验证。是□ 否□     列出进货检验和验证规程、名称__________________________________________________。     4. 是否进行过程检验。是□ 否□     列出过程检验的检验规程、名称__________________________________________________。     5. 最终产品的检验试验是否覆盖了该产品的技术标准全部出厂检验项目。 是□ 否□     6. 上述检验试验记录及最近一次型式试验报告是否保存。    是□ 否□     7. 企业有无相应的测试设备。   是□ 否□     8. 企业是否建立并实施了对检验、测量和试验设备进行控制、校准和维护的规定文件。 是□ 否□     九、其它方面     1. 企业是否定期对产品质量及质量管理工作进行审核，评审和评价。  是□ 否□     2. 是否保留了前款评价活动的记录。 是□ 否□     3. 是否对不合格品如何评价处理作出规定。 是□ 否□     4. 是否按一定程序处理顾客投诉并保留记录。 是□ 否□     5. 有无实施纠正和预防措施的规定文件。 是□ 否□