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证券监管的主要内容有(  )。A.严格核准和监管市场主体B.加强信息披露监管,确保信息公开、透明C.禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易D.落实证券市场

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解决时间 2021-03-02 18:17
1.[多选题]证券监管的主要内容有(  )。A.严格核准和监管市场主体 B.加强信息披露监管,确保信息公开、透明 C.禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易 D.落实证券市场准入制度E.严禁银行资金进入证券市场
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参考答案:ABCE 参考解析:除题中ABCE四项外,证券监管的内容还包括加强证券交易所的一线监管、落实证券市场禁入制度。证券交易所的一线监管,是指证券交易所按照既定的规则对证券发行、上市与交易各方的相关活动进行监管。证券市场禁入制度是指因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反法律、法规、规章以及中国证监会发布的有关规定的行为,被中国证监会认定为市场禁入者,除按现行法规予以处罚外,还要视情节轻重,暂时或永久禁止他们在证券行业各类机构任职或者从事证券交易,将扰乱市场秩序的“害群之马”清除出证券市场。第6章可持续发展与生态环境保护政策
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