证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所
答案:2 悬赏:60 手机版
解决时间 2021-03-11 02:28
- 提问者网友：半生酒醒
- 2021-03-10 08:18
1.[单选题]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣABCD
最佳答案
- 五星知识达人网友：廢物販賣機
- 2021-03-10 09:01
参考答案：B 参考解析：从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
全部回答
- 1楼网友：長槍戰八方
- 2021-03-10 09:42
你的回答很对
我要举报
如以上问答信息为低俗、色情、不良、暴力、侵权、涉及违法等信息，可以点下面链接进行举报！
大家都在看
推荐资讯