证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（ ）。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易
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解决时间 2021-02-28 00:17
- 提问者网友：骨子里的高雅
- 2021-02-27 08:18
1.[单选题]证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（ ）。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
最佳答案
- 五星知识达人网友：上分大魔王
- 2021-02-27 09:10
参考答案：B 参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产；②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；④将资产管理业务与其他业务混合操作；⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；⑥利用所管理的客户资产为第三方牟取不正当利益，进行利益输送；⑦自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；⑧以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；⑨内幕交易、操纵市场；⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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- 1楼网友：爱难随人意
- 2021-02-27 10:07
这个解释是对的
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