销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审
答案:2 悬赏:70 手机版
解决时间 2021-03-03 09:37
- 提问者网友：流星是天使的眼泪
- 2021-03-02 09:29
1.[单选题]销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生ABCD
最佳答案
- 五星知识达人网友：舍身薄凉客
- 2021-03-02 10:21
参考答案：A 参考解析：A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
全部回答
- 1楼网友：深街酒徒
- 2021-03-02 10:32
谢谢解答
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