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证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括(  )。A.受到证券交易所谈话提醒B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更

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解决时间 2021-01-27 10:05
1.[单选题]证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括(  )。A.受到证券交易所谈话提醒 B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检ABCD
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参考答案:A 参考解析:证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括:受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括:被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。
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